對科研不端行為零容忍!山東出臺(tái)科研誠信管理辦法
來源:好上學(xué) ??時(shí)間:2024-10-14
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為加強(qiáng)科研誠信管理體系建設(shè),完善科研失信行為的預(yù)防、調(diào)查、處理機(jī)制,營造良好的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境,近日,山東省科學(xué)技術(shù)廳等13部門聯(lián)合出臺(tái)《山東省科研誠信管理辦法》。自2024年11月1日起實(shí)施,有效期至2029年10月31日。
山東省科研誠信管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信管理體系建設(shè),完善對科研失信行為的預(yù)防、調(diào)查、處理工作機(jī)制,營造良好科技創(chuàng)新生態(tài),根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào))《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào))等規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科研誠信管理,是指對科研單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體(以下簡稱責(zé)任主體),在參與本省組織的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)全流程過程中,遵守科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等相關(guān)規(guī)定,開展科研誠信教育、審核、監(jiān)督和失信調(diào)查、處理、記錄等情況的管理??茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)主要包括科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和科技服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)。
本辦法所稱科研單位,即具體開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位。
本辦法所稱科研人員,即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及提供管理、服務(wù)的人員。
本辦法所稱咨詢評審專家,即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢、評審、評估、評價(jià)等意見的專業(yè)人員。
本辦法所稱第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員,即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計(jì)、咨詢、績效評估評價(jià)、經(jīng)紀(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、檢驗(yàn)檢測、出版、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技金融等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員。
本辦法所稱受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,即受科技主管部門委托開展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機(jī)構(gòu)及其工作人員。
第三條 本辦法所稱的科研失信行為是指責(zé)任主體在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中發(fā)生違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等相關(guān)規(guī)定的行為(具體行為清單見附件)。
第四條 科研誠信管理遵循客觀公正、科學(xué)合理、責(zé)任明確、防懲結(jié)合、強(qiáng)化監(jiān)督、協(xié)同共治的原則。
第二章 管理職責(zé)
第五條 省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo),制定相關(guān)科研誠信管理規(guī)范和政策措施;統(tǒng)籌推進(jìn)科研誠信體系建設(shè);指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作;記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況,開展誠信審核及結(jié)果應(yīng)用;委托并指導(dǎo)各市科技管理部門開展科研誠信具體管理工作;做好科研失信行為數(shù)據(jù)的信息匯集、匯交報(bào)送;開展重大科研誠信案件調(diào)查處理等工作。
第六條 有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本系統(tǒng)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè),加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo),強(qiáng)化科研誠信承諾、審核管理;指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作,建立健全重大科研失信事件信息報(bào)送機(jī)制;可對本行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理,匯交科研失信行為信息。
省社科院會(huì)同有關(guān)部門承擔(dān)全省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研誠信管理工作。
第七條 各市科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠信體系建設(shè),履行本級科研誠信管理職責(zé),發(fā)現(xiàn)、接受、調(diào)查、處理或移交有關(guān)問題線索,加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo),強(qiáng)化科研誠信審核管理,組織本級部門以及配合上級部門開展科研失信行為調(diào)查處理和聯(lián)合懲戒工作,匯交科研失信行為信息。
第八條 科研單位是科研誠信建設(shè)、強(qiáng)化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體,應(yīng)完善內(nèi)部制度建設(shè),遵守科研誠信管理各項(xiàng)規(guī)定,信守科研誠信承諾,落實(shí)科研誠信要求。預(yù)防科研失信行為,加強(qiáng)自我監(jiān)督,依法依規(guī)組織開展科研失信行為調(diào)查處理。
第三章 誠信管理機(jī)制
第九條 全面實(shí)施科研誠信承諾制度,責(zé)任主體在實(shí)施或參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)前應(yīng)就履行科研誠信、科技倫理、安全保密等情況簽署承諾書,承諾書應(yīng)當(dāng)明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第十條 建立健全科研成果的誠信管理制度,科研單位應(yīng)加強(qiáng)科研成果誠信管理,依法建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度,加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料和科研檔案的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>
第十一條 實(shí)行科研誠信全流程監(jiān)督管理,將科研誠信建設(shè)要求落實(shí)到科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申請、受理、評審、認(rèn)定、考核、驗(yàn)收等全過程,在各類科研合同(任務(wù)書、協(xié)議等)中應(yīng)約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。
第十二條 推進(jìn)科研誠信審核制度,科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門對參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行誠信審核,將具備良好誠信狀況作為審核通過的必要條件,對存在科研失信并在懲戒期內(nèi)的采取零容忍政策。
第十三條 建立科研失信聯(lián)合懲戒制度,對引起社會(huì)普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門的科研失信行為,科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同推動(dòng)科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享應(yīng)用、聯(lián)動(dòng)管理,對嚴(yán)重失信行為主體,開展聯(lián)合懲戒。
第四章 失信調(diào)查處理
第十四條 科研失信調(diào)查處理是指根據(jù)舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)的相關(guān)線索,對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理??萍贾鞴懿块T和有關(guān)行業(yè)主管部門對本級職權(quán)范圍內(nèi)舉報(bào)和線索應(yīng)責(zé)成第一責(zé)任主體開展調(diào)查處理。
科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)加強(qiáng)對第一責(zé)任主體調(diào)查處理工作的監(jiān)督和指導(dǎo),確保其按照規(guī)定的程序和時(shí)限開展調(diào)查,并作出公正、公平的處理決定。如發(fā)現(xiàn)調(diào)查處理不到位的情況,應(yīng)及時(shí)介入,要求第一責(zé)任主體進(jìn)行整改或根據(jù)職權(quán)范圍由科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門自行開展調(diào)查并依法處理。
第十五條 被調(diào)查對象是自然人的,由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。沒有所在單位的,由其所在地的科技主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。
被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的,由其上級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。無上級行業(yè)主管部門的,由其所在地的科技主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。
第十六條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實(shí)名舉報(bào)人,不予受理的應(yīng)說明情況。符合有明確的舉報(bào)對象、有明確的違規(guī)事實(shí)、有客觀明確的證據(jù)材料或查證線索、屬于本單位職責(zé)范圍的,應(yīng)予以受理;不屬于本單位職責(zé)范圍的,可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
第十七條 科研失信行為調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào))和《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部第19號(hào)令)等文件制度執(zhí)行。
第十八條 舉報(bào)人或被處理人對處理決定不服的,可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi),按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴。相關(guān)部門和單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,決定受理的,應(yīng)組織復(fù)查,復(fù)查結(jié)束出具復(fù)查決定書。
第五章 科研失信行為數(shù)據(jù)匯交
第十九條 科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門、科研單位對相關(guān)責(zé)任主體作出一定期限禁止承擔(dān)或者參與科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金)項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的,處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告匯交省科技廳。省科技廳應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息,并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
第二十條 省科技廳對匯交的科研失信行為數(shù)據(jù)進(jìn)行把關(guān)。對要素不齊全的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知并要求補(bǔ)正;對符合要求的,上傳到國家科研誠信管理信息系統(tǒng)。
第二十一條 科研失信行為數(shù)據(jù)所依據(jù)的處理決定被撤銷或者宣告無效的,由作出處理決定的部門按照程序及時(shí)向省科技廳提交相關(guān)資料,申請移出國家科研誠信管理信息系統(tǒng)。處理決定依規(guī)變更的,按原程序重新匯交。處理決定期限屆滿的,自動(dòng)移出國家科研誠信管理信息系統(tǒng)。
第六章 附則
第二十二條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 相關(guān)單位可參照本辦法制定本單位具體操作細(xì)則。
第二十四條 本辦法自2024年11月1日起實(shí)施,有效期至2029年10月31日。
科研失信行為
一、科研單位科研失信行為包括:
(一)在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中,提供虛假材料,組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為;
(二)管理失職,造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失;
(三)無正當(dāng)理由不履行科研項(xiàng)目及資金管理規(guī)定的主要義務(wù);
(四)隱瞞、遷就、包庇、縱容本單位人員及合作單位課題組成員的違法違規(guī)活動(dòng);
(五)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求報(bào)告相關(guān)部門;
(六)未經(jīng)批準(zhǔn),違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù);
(七)截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金;
(八)不配合監(jiān)督檢查、評估評價(jià)和違規(guī)行為核查工作,不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求;
(九)使用財(cái)政科研資金捐贈(zèng)、擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)龋?/p>
(十)不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研資金;
(十一)無正當(dāng)理由未在項(xiàng)目任務(wù)書約定時(shí)間內(nèi)組織結(jié)題或者提交結(jié)題申請;
(十二)除不可抗力外,因組織不到位、管理不善導(dǎo)致所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)被強(qiáng)制終止;
(十三)科研誠信建設(shè)主體責(zé)任履行不到位,未建立或未執(zhí)行本單位科研項(xiàng)目管理的相關(guān)制度;
(十四)違反國家法律法規(guī)和科學(xué)道德,開展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害生命安全和生態(tài)安全的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
(十五)未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行;
(十六)違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定;
(十七)其他科研失信行為。
二、科研人員科研失信行為包括:
(一)在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中,提供虛假材料,實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為;
(二)采取造假、串通、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取項(xiàng)目承擔(dān)資格或通過驗(yàn)收;
(三)抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或申請書;
(四)編造研究過程、偽造研究成果,**、偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖表結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告等:
(五)**、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)、驗(yàn)收材料等,虛構(gòu)同行評議專家和評議意見;
(六)無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名,違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范,違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范;
(七)無正當(dāng)理由不履行合同約定開展研究或擅自變更研究內(nèi)容,造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失;
(八)故意夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益,進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、人才評選、成果獎(jiǎng)勵(lì)、輿論宣傳等;
(九)使用生成式人工智能直接生成申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等材料;
(十)故意、惡意隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失;
(十一)超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排,違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包;
(十二)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求報(bào)告相關(guān)部門;
(十三)隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求,以項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差;
(十四)違反科研資金管理規(guī)定,虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、侵占、套取、轉(zhuǎn)移、挪用科研資金,謀取私利;
(十五)不配合監(jiān)督檢查、評估評價(jià)和違規(guī)行為核查工作,對相關(guān)處理意見不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求;
(十六)違反國家法律法規(guī)和科學(xué)道德,開展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
(十七)違反科技倫理規(guī)范;
(十八)違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定;
(十九)其他科研失信行為。
三、咨詢評審專家科研失信行為包括:
(一)采取弄虛作假、賄賂、利益交換、串通等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價(jià)、檢查資格;
(二)違反回避制度;
(三)接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托;
(四)引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員,影響咨詢、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果;
(五)利用咨詢評審等專家身份索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益;
(六)出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u審、評估、評價(jià)、檢查意見;
(七)利用參與評審工作獲得的非公開技術(shù)、商業(yè)信息為本人或第三方謀取私利;
(八)泄露咨詢評審過程中需要保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息;
(九)無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替,未遵守現(xiàn)場規(guī)則擅自離席或與項(xiàng)目承擔(dān)科研單位接觸;
(十)抄襲或剽竊咨詢、評審、檢查等工作對象的科學(xué)技術(shù)成果;
(十一)違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定;
(十二)其他科研失信行為。
四、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員科研失信行為包括:
(一)采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù);
(二)從事學(xué)術(shù)論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)申報(bào)驗(yàn)收材料等的**、代寫、代投服務(wù),以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等;
(三)違反回避制度;
(四)擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù);
(五)出具的咨詢或評審評價(jià)、評估報(bào)告嚴(yán)重失實(shí);
(六)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大違規(guī)違紀(jì)情況未及時(shí)報(bào)告;
(七)違反相關(guān)規(guī)定或制度、違反委托合同約定,導(dǎo)致項(xiàng)目無法驗(yàn)收或發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題;
(八)泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評審與管理相關(guān)信息、資料等行為;
(九)索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益;
(十)隱性提高、降低或變更評審、評價(jià)、評估標(biāo)準(zhǔn),非必要擴(kuò)大評估材料收集范圍和參與人員范圍;
(十一)擅自公開利用參與科技服務(wù)工作獲得的非公開技術(shù)、商業(yè)信息、科研人員個(gè)人信息等;
(十二)違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定;
(十三)其他科研失信行為。
五、受托管理機(jī)構(gòu)科研失信行為包括:
(一)采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得管理資格;
(二)內(nèi)部管理混亂,影響受托管理工作正常開展;
(三)重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告;
(四)存在管理過失,造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失;
(五)設(shè)租尋租、徇私舞弊、濫用職權(quán)、私分受托管理的科研資金;
(六)隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規(guī)行為;
(七)不配合監(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作,不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求;
(八)違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù);
(九)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定;
(十)其他科研失信行為。
六、受托管理機(jī)構(gòu)工作人員科研失信行為包括:
(一)管理失職,造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失;
(二)設(shè)租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之便謀取不正當(dāng)利益;
(三)承擔(dān)或參加所管理的科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目;
(四)參與所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)論文、著作、專利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才評選等;
(五)未經(jīng)批準(zhǔn)在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位*;
(六)干預(yù)咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響;
(七)泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息;
(八)違反回避制度要求,隱瞞利益沖突;
(九)虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取所管理的科研資金;
(十)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定;
(十一)其他科研失信行為。
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